内控制度-天风天睿投资股份有限公司

Controls

内控制度

关于防范母子公司风险传递、利益冲突的制度安排

　　根据监管机构相关规定，天风证券及天风天睿严格落实各项监管要求。天风天睿已纳入母公司全面风险管理体系，已建立健全的内部控制制度、风险管理制度、合规管理制度和严格的隔离墙制度体系，在人员、财务、资产、经营管理、业务运作等方面保持相互独立，有效防范可能发生的利益冲突和道德风险。

内部控制主要制度

1、《天风天睿投资股份有限公司内部控制基本规定》
2、《天风天睿投资股份有限公司风险管理基本规定》
3、《天风天睿投资股份有限公司合规管理基本规定》
4、《天风天睿投资股份有限公司投资业务管理办法》
5、《天风天睿投资股份有限公司内部控制有效性评估办法》
6、《天风天睿投资股份有限公司反洗钱管理办法》
7、《天风天睿投资股份有限公司信息隔离墙实施细则》
8、《天风天睿投资股份有限公司内幕信息知情人管理细则》

天风天睿投资
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天风证券
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法律声明
天风天睿及下属基金管理机构是经中国证券投资基金业协会登记备案的私募股权投资基金管理机构，仅面向符合中国法律法规规定条件的“合格投资者”提供资产管理服务。

光谷创投
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